新道科技:华融证券股份有限公司关于新道科技股份有限公司皇冠现金投注股份并注销的合法合规性意见

华融提供免费入场券利害关系股份受宪法限制的公司

活动着的使适应新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司皇冠现金投注利害关系并吊销的

法度合规性风景

华融提供免费入场券利害关系股份受宪法限制的公司

HUARONGSECURITIESCO.,LTD.

=0一九年四月

华融提供免费入场券利害关系股份受宪法限制的公司〔以下缩写“华融提供免费入场券”)作为新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司(以下缩写“新道科学与技术”、公司发起人),根据《中华人民共和国公司条例》、中华人民共和国提供免费入场券法、《四海中小企业利害关系让体系挂牌公司回购利害关系实施大大地》(以下缩写“《回购大大地》”)等互插控制,对新道科学与技术申请表格公司皇冠现金投注产权证券并吊销的事项期列举如下合法合规性审察风景:

一、活动着的使适应公司申请表格皇冠现金投注利害关系万一适合控制的情境的风景

根据回购大大地:五十分经过每一有顺风的情境经过的,挂牌公司可以根据互插回购条目或有关控制向四海股转公司申请表格执行皇冠现金投注:(二)股票上市的公司执行股权励磁或艰难行进持股,对行使使参与的学期和、任务体现等。,不适合行使权利学期的、体现失格等。、万一废除励磁或职员持股详细列席的某事,互插回购条目或互插控制的股票上市的公司,回购励磁瞄准持某个利害关系或职员持股详细列席的某事。

年,公司传唤最早暂时伙伴大会。,详述并经过了《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事》(以下缩写“《职员持股详细列席的某事》”)及其互插打手势,并于2017年10月10日传唤2017年第二的次暂时伙伴大会,详述并经过了《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司2017年最早产权证券发行编顺序》及其互插打手势,同用意公司发行利害关系,085,000股,发行瞄准为星系金汇提供免费入场券资产支配股份受宪法限制的公司为“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”成立的星系汇达新道职员持股详细列席的某事I号定向资产支配详细列席的某事,发行价钱元/股。根据职员持股锁定期的控制,职员持股详细列席的某事捐款定向发行利害关系的锁定期分清为公司公报标的产权证券归还经登记借出的东西至职员持股详细列席的某事名下时起12个月、24个月、36个月。做完解锁学期,基本的解锁40%,第

二次解锁30%,第三个一组解锁30%。2018年2月1日,公司博得四海中小企业利害关系让体系《活动着的使适应新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司产权证券发行利害关系归还经登记借出的东西函》(股转体系函[20181505号),新增利害关系于2018年5月7日在四海中小企业利害关系让体系挂牌并于破除限售后光屁股让。

根据公司门侧的艰难行进持股详细列席的某事,公司第一期艰难行进持股详细列席的某事未能做完,有学期时,公司将按赋予的价钱回购和吊销,特意为:

1、限制性产权证券因未能使掉转船头业绩而未解锁,职员持股详细列席的某事的声称列举如下:

“三、励磁详细列席的某事的具体的内容

(一)限制性产权证券详细列席的某事

7、解锁机能学期

(1)公司级成绩评价

该详细列席的某事的评价年度为2017-2019三个公有经济年度,每个财政年度一次,对应三个一组解锁,显示年度成绩评价目的(解锁学期):

解锁排列做成某事任一组数字或文字 成绩评价突出

第一种解决编顺序;锁 由于2016年,2017年扣非后净赚曲线上升斜率不较低的10%第二的次解锁 由于2016年,2018年扣非后净赚增」氏率不较低的20%第三个一组解锁 由于2016年r2019年扣非后净赚曲线上升斜率不较低的30%

前述事项“扣非后净赚”以公司经审计后的年度公报做成某事“归属于挂牌公司伙伴的估及非惯常利弊得失后的净赚”为准。

未做完解锁学期,则实质性的的限制性产权证券应按以下方法性格:

①万一学期容许,率先,公司应按赋予价钱回购和吊销。。

②如第一种解决编顺序锁学期未设法,当做完后续解锁学期时,结成解锁;万一不做完三个解锁学期,职员持股详细列席的某事完毕前12个月使用后随即抛掉的东西解锁。”

实质性的声称,公司2017年度经审计的未估及净赚为73,485,元,2016年前述事项;公司2018年度经审计的未估及净赚为83,051,元,2016年前述事项,未管辖的范围解锁学期,根据回购在议定书中拟定第51条第2款的控制,公司需皇冠现金投注并吊销实质性的限制性产权证券。

2、去职励磁瞄准的非锁定限制性产权证券,职员持股详细列席的某事的声称列举如下:

“四、励磁瞄准权利的性格大大地

(三)倾向于励磁瞄准未解锁的限制性产权证券及未行权的产权证券选择权,按列举如下方法性格,

2、励磁瞄准涌现列举如下使适应的,赋予励磁瞄准但未解锁的限制性产权证券为:a)万一学期容许,率先,公司应按赋予价钱回购和吊销。:b)

(四)还没有公司赞成,团体单方面破除合同、团体退职,如不展期合同;”

有些励磁瞄准退职,做完《回购大大地》五十分经过每一第二的款的控制,公司需皇冠现金投注并吊销实质性的限制性产权证券。

董事会根据《职员持股详细列席的某事》于公司第二的届董事会第七次国民大会详述经过《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司皇冠现金投注未解锁限活动着的使适应机构股减持编顺序的打手势,赞成公司回购是你这么说的嘛!未锁定利害关系。董事会详述经过的《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司皇冠现金投注未解锁限活动着的使适应机构股减持编顺序的打手势、活动着的使适应向公司伙伴大会列席的的活动着的使适应执行这次利害关系回购吊销互插事项的打手势,参考公司最早暂时伙伴大会,董事会将在伙伴大会详述经过后申请表格皇冠现金投注是你这么说的嘛!利害关系并授给物吊销及实质性的缩减注册资本。

综上,保举提供免费入场券公司以为,新道科学与技术这次申请表格皇冠现金投注利害关系适合控制

的情境。

活动着的使适应公司申请表格皇冠现金投注利害关系万一实行了详述顺序的风景

2019年4月26日,公司传唤第二的届董事会第七次国民大会,国民大会

郭燕生董事长掌管,6名董事应列席国民大会,6名董事现实列席,

各种的董事详述并分歧经过《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司皇冠现金投注未解锁限

活动着的使适应机构股减持编顺序的打手势、活动着的使适应向公司伙伴大会列席的的

活动着的使适应执行这次利害关系回购吊销互插事项的打手势,称赞公司申请表格形势

回购利害关系,并将是你这么说的嘛!提案参考。

公司将于2019年5月28日传唤伙伴大会,股权归还经登记借出的东西日为2019每一年

2013年5月23日,发起人将催促公司即时传唤伙伴大会。

综上,保举提供免费入场券公司以为,表现保留或保存时用本风景书日期,新道科学与技术回购利害关系

已实行必需品的法度顺序迁移。

活动着的使适应公司皇冠现金投注利害关系万一实行了知识门侧工作的风景

公司根据回购大大地等互插控制实行了知识门侧工作:

2019年4月26日,四海利害关系让体系做成某事公司知识门侧平台 z

门侧新技术:第二的届董事会第七次国民大会

决心公报(公报编号:20工 9-022)-.《新道科学与技术:活动着的使适应回购公司利害关系

迁移详细列席的某事(公报编号:2019-026),《新道科学与技术:2019年基本的

暂时伙伴大会关照(公报编号:2019-027),同意提供免费入场券公司发行中国1971提供免费入场券交易所

融提供免费入场券利害关系股份受宪法限制的公司活动着的使适应新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司皇冠现金投注利害关系并注

销的法度合规性风景》。

公司将于2019年5月28日传唤伙伴大会,股权归还经登记借出的东西日为2019每一年

2013年5月23日,同意券商将催促公司于伙伴大会决心起两不日门侧股

东大会决心公报,万一互插打手势博得经过将催促公司根据《公司条例》

互插控制关照债权,并即时门侧关照使适应。

综上,保举提供免费入场券公司以为,表现保留或保存时用本风景书日期,新道科学与技术回购利害关系票并吊销事项已标准实行了知识门侧工作。

四、这次公司皇冠现金投注利害关系瞄准、价钱、大批等零件万一正确,万一适合互插回购条目或有关控制

(一)这次皇冠现金投注利害关系瞄准

根据《职员持股详细列席的某事》、《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司2017年最早产权证券发行使适应告发》及伙伴使成卷形,《职员持股详细列席的某事》之产权证券发行动公司2017年最早产权证券发行,终于这次皇冠现金投注利害关系瞄准为“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”。

〔二)这次皇冠现金投注利害关系价钱

根据《职员持股详细列席的某事》的控制,限制性产权证券因未能使掉转船头业绩而未解锁及去职励磁瞄准的未解锁限制性产权证券,回购价钱均为赋予价钱,即元/股。

(三)这次皇冠现金投注利害关系大批

这次皇冠现金投注利害关系为2017年、2018年未设法业绩而未解锁的限制性产权证券和去职励磁瞄准的未解锁限制性产权证券对应的“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”持某个利害关系,在家:

1、经支票去职励磁瞄准名单及其去职常规的提供免费入场券、励磁瞄准捐款职员持股详细列席的某事的使适应表,去职励磁瞄准持某个未解锁限制性产权证券为371,400股,对应“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”必须利害关系为371,400股;

2、2017年未设法业绩而未解锁的限制性产权证券对应“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”必须利害关系的40%,即(2,085,000371,400)*40%=685,440股;

3、2018年未设法业绩而未解锁的限制性产权证券对应“新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司第一期职员持股详细列席的某事”必须利害关系的30%,即(2,085,000371,400)*30%=514,080股

是你这么说的嘛!利害关系充当顾问1,570,920股,公司以元/股的价钱回购是你这么说的嘛!利害关系,回购牺牲合计人民币4,618,元。

综上,保举提供免费入场券公司以为,新道科学与技术这次申请表格利害关系回购的回购瞄准、价钱、大批正确,并适合互插回购条目或有关控制。

这次公司皇冠现金投注利害关系万一挤入公司的婚约实行能耐和继续

经纪能耐

公司经审计的2018每一年度公报显示.表现保留或保存时用2018年12月31日,资产总计达652,029,工元,净资产476,349,元,这次回购利害关系归纳为4,618,元,约占资产总计达,约占净资产总计达,这次利害关系回购与吊销将不会对公司的财务、婚约实行能耐和继续经纪能耐发生严重挤入。

综上,保举提供免费入场券公司以为,新道科学与技术这次利害关系回购估计将不会对公司的财务、婚约实行能耐和继续经纪能耐发生严重挤入。

这次公司皇冠现金投注价钱万一有理,万一在伤害挂牌公司利

益的情境

这次公司皇冠现金投注利害关系价钱为限制性产权证券赋予价钱,适合经公司2017年最早暂时伙伴大会详述经过的《职员持股详细列席的某事》互插条目的控制。

综上,保举提供免费入场券公司以为,新道科学与技术这次申请表格利害关系回购的回购限定价格有理,将不会在伤害挂牌公司恩泽的情境。

这次公司皇冠现金投注,回购瞄准整个知情的且无意见不同

励磁瞄准均签字《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司2017年龄限制制性产权证券及

产权证券选择权励磁详细列席的某事励磁瞄准赞成函》,表现完整领会并赞成持续《职员持股详细列席的某事》的接受控制,并与公司订约《第一期职员持股详细列席的某事赋予在议定书中拟定书》,在议定书中拟定书中对未设法业绩和去职使适应的回购均有明确的商定,且与《职员持股详细列席的某事》的互插控制分歧。《新道科学与技术利害关系股份受宪法限制的公司2017年龄限制制性产权证券及产权证券选择权励磁详细列席的某事励磁瞄准赞成函》、《第一期职员持股详细列席的某事赋予在议定书中拟定书》由励磁瞄准签字,励磁瞄准对皇冠现金投注事情知悉且无意见不同,公司将于伙伴大会详述经过后与回购瞄准签字回购在议定书中拟定。

综上,保举提供免费入场券公司以为,新道科学与技术这次申请表格利害关系回购中,回购瞄准倾向于回购利害关系事情已供应知情的几乎不意见不同。

(以下无文本)

(本页无文本,为《华融提供免费入场券利害关系股份受宪法限制的公司活动着的使适应新道科学与技术利害关系有

限公司皇冠现金投注利害关系并吊销的法度合规性风景》之署名页)

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